“80后”高管花费10元伪造政府文件，通过该伪造文件向投资人违法募集近7亿元资金，事后因募投项目被叫停陷入逾期无法兑付的境地，如此荒唐的一幕竟悉数发生在一家私募机构——好期投资身上。

根据上海证监局网站最新披露的监管信息，好期投资因未履行诚实信用义务，在发行私募基金产品过程中使用虚假材料以及未按照合同约定及时向投资者披露法定代表人被法院判决构成刑事犯罪等可能影响投资者合法权益的重大信息，被上海证监局出具警示函。

图片来源：上海证监局

(资料图片)

记者注意到，在此次被出具警示函之前，该公司曾因未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，基金业协会根据有关规定于今年6月底对其予以注销，注销后不得重新登记。

上海证监局出具警示函

12月7日，上海证监局网站监管信息显示，因好期投资此前在开展私募基金业务活动中存在隐瞒或提供虚假信息等行为，上海证监局决定对好期投资出具警示函。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条明确规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

基于上述事实，上海证监局决定对好期投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

今年6月24日，基金业协会曾发布公告，包括好期投资等在内的30家私募机构因存在异常经营情形，且未能在相关期限内提交符合规定的专项法律意见书，被注销私募基金管理人登记。

基金业协会表示，投资者应持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

天眼查信息显示，好期投资成立于2012年11月，注册资本为10万元。经股权穿透，大股东为上海由乃实业有限公司，其背后关键人物为金煜以及在本次监管公告中提及的季海林。

记者查阅好期投资官网，公司对其的定位为专注于为地方政府、工商企业、家族及高净值个人客户提供海内外市场投融资以及增值服务。目前，公司官网关于其产品的相关内容已全部清空。

曾涉嫌伪造国家机关公文

据查，上海证监局提到的“法定代表人被法院判决构成刑事犯罪”一事最早可追溯至2016年。

2020年2月28日，裁判文书网披露了一起有关季海林等人的刑事判决书。由该判决书可知，好期投资法定代表人季海林生于1987年，其因涉嫌犯伪造国家机关公文罪，被判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金6000元。

图片来源：裁判文书网

根据判决书披露的细节，启东市水利市政工程有限公司（简称“启东水利”）曾于2016年委托被告人季海林经营的好期投资发行私募基金以筹集资金。

为了增加基金发行推广的可信度，2017年初某日，季海林至启东市汇龙镇公园中路959号被告人杨富平经营的建校文印社，先后要求杨富平伪造启政函（2017)031号启东市人民政府文件一份、启审函（2016)297号启东市审计局文件一份，杨富平指使其店内员工被告人黄玲琳通过Photoshop软件制作上述文件交给季海林，季海林支付给杨富平制作费用10元。

此后，季海林将上述伪造的文件在好期投资发行私募基金时对外宣传使用。

记者查询发现，相关的两只基金产品分别为“好期瑞金8号启东市政私募投资基金”（简称“瑞金8号”）以及“好期瑞金15号启东市政一期私募投资基金”（简称“瑞金15号”），项目融资方即为启东水利。

近7亿元私募产品无法兑付

在季海林的主导下，通过伪造文件，好期投资吸纳了近7亿元资金。然而，相关产品均出现较长时间的逾期。

2020年7月10日，好期投资在针对此次事件披露的声明中称，相关基金产品投资资金均用于受让交易对手启东水利所持有的应收账款，基金份额存续期限为2年。

自项目逾期后，瑞金8号已收到启东水利回款共计5700万元，公司根据基金合同相关约定按照投资人所持基金份额比例平均兑付给投资人，累计兑付比例为19.14%。目前该基金份额存续规模2.4亿元，投资人期间收益支付至2019年3月20日。此外，瑞金15号规模为3.54亿元，对于所有投资人期间收益均已支付至2019年12月20日。据此计算，两只基金产品合计募资规模接近7亿元。

据披露，启东水利曾在2017年3月中标启东市崇启大桥至三和港长江岸线综合整治工程项目，根据江苏省发改委对该项目的批复，核定项目设计概算总投资为17.98亿元。但近年来，因国家层面政策调整，导致该工程项目所签订的框架协议中约定的相关条款无法继续履行。

好期投资称，基于上述情况，启东市人民政府与工程企业及启东水利就合法合规完成和解决工程遗留问题一直在沟通和协商，公司也一直在跟进项目的进展情况并第一时间向投资者披露。

2020年7月2日，公司收到启东水利延期兑付的说明函称，由于受启东政府与传化集团有关回购谈判进度的影响暂未能收到整治工程项目的工程款，故造成基金未按期兑付。启东水利表示在收到整治工程的第一笔工程款后将优先进行基金的兑付工作。

然后，上述第一笔工程款并未按期收回。记者查阅好期投资官网，关于基金产品兑付安排的可查公告停留在2020年9月30日。以瑞金8号产品为例，公司当时的说法是：在启东水利收到第一笔工程款后先行兑付目前基金存续规模的15%，在收到第二笔工程款后完成本基金的全部兑付。

图片来源：好期投资官网